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                国有企业中高层管理人员的法律风险及防范

                国有企业高管人员履职须严格遵守法律法规以及公司章程的规定,作为党员,还须遵守党章及党内纪律的规定,否则,须承担相应的法律责任和党纪责任。


                     一、法律责任


                      (一)民事责任


                       《公司法》规定企业高管人员承担民事责任的主要情形有:


                        1、履行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任;


                        2、违反法律、行政法规或者公司章程的规定,损害股东利益时,股东可以向人民法院提起诉讼,董事长应承担相应的民事责任。


                        民事责任的承担方式主要有:停止侵害、返还财产、赔偿损失、赔礼道歉等。


                     (二)行政责任


                        根据《企业国有资产法》、《中央企业资产损失责任追究暂行办法》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法律规定,国有企业高管人员承担行政责任的情形主要有:


                        1、滥用职权,损害国有资产权益。如违反“三重一大”决策制度;在清产核资、资产评估、产权交易等企业改制环节中存在违规行为;违规进行投资、采购和招投标等。


                      2、以权谋私,损害公司利益。如侵占、挪用企业资产;违法与本企业或关联企业进行交易;从事同类经营和其他营利性经营活动;利用职务便利为配偶、子女及其他特定关系人谋取私利。


                      3、资金管理不到位,违反财经纪律。如因资金管理不严导致贪污、失窃、携款潜逃等事件;现金未及时入账、留存现金超过核定限额或私存私放资金;私设“小金库”。


                      4、违反薪酬管理规定。如自定薪酬、奖励、津贴、补贴和其他福利性货币收入等,违规发放薪酬、支付福利保障待遇。


                      5、其他违规行为。如违规兼职、超标准职务消费等。


                       行政责任的承担方式主要有:经济处罚——扣发绩效薪金、奖金,终止授予新的股权;行政处分——警告、记过、降职、责令辞职、撤职、解聘等;禁入限制——在1至5年内或者终身不得被企业聘用或者担任企业负责人。


                     (三)刑事责任


                        根据《刑法》规定,国有企业高管人员作为国家工作人员,须承担刑事责任的情形有两类:一是因职务行为违反刑事法律导致,二是所在企业违反刑事法律,除企业承担相应的刑事责任之外,作为主要负责人或直接负责人亦须承担刑事责任。


                职务犯罪包括两类:一是贪污贿赂类,包括贪污罪,挪用公款罪,受贿罪,隐瞒境外存款罪,巨额财产来源不明罪,私分国有资产罪等;二是失职渎职类,包括滥用职权罪,失职罪,签订履行合同失职被骗罪,非法经营同类营业罪,为亲友非法牟利罪,徇私舞弊低价折股、出售国有资产罪。


                因公司违反刑事法律构成犯罪,作为直接负责的主管人员或其他直接责任人员需承担刑事责任的,主要包括:重大劳动安全事故罪,工程重大安全事故罪,消防责任事故罪,逃税罪,虚开增值税专用发票、抵扣税款发票罪,虚开发票罪,假冒注册商标罪,侵犯著作权罪,侵犯商业秘密罪等。


                     二、党纪责任


                        根据《中国共产党纪律处分条例》,共产党员违反党章和其他党内法规,违反国家法律、法规,违反党和国家政策、社会主义道德,危害党、国家和人民利益的行为,依照规定应当给予党纪处分,主要包括违反政治纪律、违反组织人事纪律、违反廉洁自律规定、违反财经纪律、失职渎职、贪污贿赂、严重违反社会主义道德等。


                        党纪责任的主要承担方式:视情节轻重,可给予警告、严重警告、撤销党内职务、留党察看、开除党籍的党纪处分。


                       其中,违反国家法律,对企业国有资产损失负有责任受到撤销党内职务以上纪律处分的,五年内不得担任央企领导职务。


                三、风险防范


                  既然国企高管可能面临那么多的法律风险,应当如何防范呢?以下建议供参考。


                 1、学法、懂法


                学习公司法和刑法中与公司高管密切相关的规定,了解公司高管的法律责任和法律风险,只有懂法,才可能做到守法。


                2、研读章程

                拿出点时间认真研读公司章程和公司其他内部规制制度,读懂、读透,才可能在执行职务时不违反章程和其他内部规定。


                3、增加免责条款

                 如果有可能,在公司章程中增加高管的免责条款,防范可能的风险。


                4、把握法律底限,不踩红线


                对于法律明确禁止的行为,公司高管应该认真把握底限,不冒风险,不踩红线。


                5、依法依章履行职务


                公司高管在履行职务时,应该严格根据法律规定和章程规定履行职务,做到不违法不违章。


                6、集体决策,记录异议


                公司高管在执行职务时,要根据章程规定的决策程序进行决策,尽可能集体决策。在公司决议时,对于违反法律、行政法规和公司章程的行为,尽可能明确提出异议并记载于相关会议记录。


                 7、内部和谐


                 公司高管要做好公司内部工作,保持内部和谐,防止因内部失和增加不必要的法律风险。


                8、购买执业责任风险保险


                公司高管可以自行购买执业风险保险,或者要求公司提供执业风险保险。


                9、找一位熟悉的律师朋友  


                公司高管可以找一位熟悉公司法的律师朋友,可以随时咨询,尽可能预防风险发生。如果一旦遇到具体的法律风险,则有必要找一位专业的律师提供具体的法律帮助。


                来源:国资管理




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